安信證券中山分公司被廣東證監局警示！

(資料圖片僅供參考)

6月8日，廣東證監局對安信證券中山分公司及員工曾某航出具警示函。經查，該分公司存在以下問題：

一是該分公司員工從業期間存在替客戶辦理證券認購、交易等行為，公司未能及時發現并核查相關情況。二是員工存在未報備手機號的行為，但公司未能實時監測和預警，對明顯異常的情況未保持審慎，對暴露的合規風險未采取足夠措施。

廣東證監局指出，上述行為反映了安信證券中山分公司合規管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法（2020年修訂）》（證監會令第166號，以下簡稱《合規管理辦法》）第六條第四項的有關規定。

根據相關規定，廣東證監局決定對安信證券中山分公司采取出具警示函的行政監管措施，公司應當高度重視上述問題，組織工作人員切實加強對證券法律法規的學習，進一步加強內部管控，杜絕此類事件再次發生。

安信證券曾有員工代客交易被罰百萬

記者查閱廣東證監局官網發現，這并不是安信證券第一次出現員工代客辦理證券認購、交易的情況。

2021年1月，廣東證監局對黎某嫦出具了警示函，因其在安信證券佛山樂從證券營業部從業期間，存在替客戶辦理證券認購、交易的行為。

同年9月，廣東證監局又披露了對黎某嫦的行政處罰決定書和市場禁入決定書。資料顯示，黎某嫦作為證券從業人員私下接受客戶委托買賣證券成交金額共計198.6億元；未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券成交金額共計115.81億元，二者行為均造成虧損。

對于以上行為，廣東證監局決定對黎某嫦私下接受客戶委托買賣證券的行為，責令改正，給予警告，并處以20萬元罰款。對黎某嫦未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券的行為，給予警告，并處以80萬元罰款。綜合上述兩項違法事實，合計對黎佩嫦處以100萬元罰款。

廣東證監局還表示，黎某嫦作為證券從業人員，未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，成交金額巨大，給客戶造成巨額虧損，嚴重損害客戶利益，情節較為嚴重，決定對黎某嫦采取5年證券市場禁入措施。

2022年營收凈利雙降

國投資本（600061）發布的年報顯示，子公司安信證券2022年營收凈利雙降。安信證券2022年實現營收143.58億元，同比下降3.16%；凈利潤26.19億元，同比下降38.30%。截至報告期末，安信證券（合并）總資產2421.55億元，凈資產481.11億元。

分業務看，安信證券2022年也是成績不佳，經紀業務實現凈收入43.49億元，同比下降14.63%；信用業務實現凈收入14.72億元，同比下降24.46%；自營業務則錄得虧損3.12億元。

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